美证监会向贾跃亭发出提醒函,或因欺诈调查对其采取执法行动

7 月 17 日消息,据科技网站 TechCrunch 报道,美国证券交易委员会(SEC)已向法拉第未来创始人贾跃亭和总裁王佳伟(Jerry Wang)发出信函,警告他们因一项为期三年的欺诈调查,可能很快面临该机构的执法行动。

根据周三发布的一份监管文件,这些被称为“韦尔斯通知”的信函表明,SEC 工作人员已做出内部决定,建议对这家电动汽车公司、上述两名高管以及两名未具名的前员工采取执法行动。

法拉第未来在文件中写道,SEC 的调查重点是与该公司 2021 年与一家特殊目的收购公司(SPAC)合并相关的“所谓虚假和误导性陈述”。文件显示,SEC 可能会寻求“针对未来违反联邦证券法条款的行为发布禁令或停止令,施加民事罚款、追缴非法所得,或采取 SEC 权限范围内的其他衡平法救济,或上述措施的任意组合”。

该公司还在文件中表示,他们将与贾跃亭、王佳伟一起“计划与 SEC 工作人员沟通,说明为何不应采取执法行动”。法拉第未来的发言人未立即回应置评请求,贾跃亭和王佳伟也未立即回应置评请求。

据两位知情人士透露,SEC 近几周已对法拉第未来的前员工进行了多次 deposition(证词询问)。由于未获授权谈论相关事宜,这两位知情人士要求匿名。

从报道获悉,法拉第未来的这一潜在法律麻烦,几乎在该公司 2021 年 7 月上市后就立刻开始酝酿。作为 SPAC 合并流程的一部分,该公司引入了几位此前与公司无关的新董事会成员。这些董事逐渐担忧,法拉第未来不仅向投资公众做出了误导性陈述,还隐瞒了贾跃亭对公司的实际控制权。此外,他们还对公司与贾跃亭关联实体之间的资金流动方式表示担忧。

董事会随即启动了内部调查,聘请了一家实力雄厚的律师事务所和会计事务所,最终认定上述所有担忧均属实。根据 SEC 文件,贾跃亭因此被架空权力,而王佳伟因拒绝配合调查而辞职。主导内部调查的董事们将大量相关信息提交给了 SEC,SEC 于 2022 年 3 月向法拉第未来发出了传票。大约同一时间,美国司法部也开始对该公司展开调查(目前司法部调查的进展情况未知)。

报道指出,SEC 的这项调查由该委员会洛杉矶执法办公室主导,在过去三年中一直在推进。法拉第未来偶尔会披露收到后续传票,但在周三上午的文件发布前,外界一直不清楚 SEC 是否会采取执法行动。(浩渺)

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